• Kontrollen
  • Filter der IKS-Risiko-Matrix
  • Kontrollidentifizierung
  • Überblick über die IKS-Risiko-Matrix
  • Risikominderung ermitteln
  • Überblick über Kontrollen
  • IKS-Risiko-Matrix - Menü
  • Dialog Kontrolle
  • Kontrolle hinzufügen
  • Kontrolle kopieren
  • Weitere IKS-Risiko-Matrizen erstellen
  • Kontrollen importieren
  • Eine vorhandene Kontrolle ändern oder löschen
  • Darstellung der IKS-Risiko-Matrix ändern
  • Größe der Spalten der IKS-Risiko-Matrix ändern

Überblick über die IKS-Risiko-Matrix

Beim Kumulieren von Kontrollen für Ihren Mandanten können Sie in der IKS-Risiko-Matrix Kontrollen anzeigen, bearbeiten oder kopieren. Die IKS-Risiko-Matrix bietet eine klare und nützliche Ansicht der Kontrollen und beurteilten Risiken (nach Prozess oder Prüffeld), die vermieden oder ermittelt wurden.

Die Spalten in der IKS-Risiko-Matrix bilden die Felder des Dialogs Kontrolle ab. Weitere Informationen finden Sie in Dialog Kontrolle. Der IKS-Risiko-Matrix wurde eine Spalte für das Datum der Feststellung hinzugefügt, in der angezeigt wird, wann die Kontrolle erstellt wurde.

Kontrollen werden hervorgehoben, um anzuzeigen, wie umfassend die jeweilige Kontrolle die Risiken adressiert, die in der entsprechenden Matrix angezeigt werden. Die Farbskala zur Menge an adressierten Risiken reicht von weiß (die wenigsten Risiken) über grau, violett, magenta, scharlachrot bis zu hellrot (die meisten Risiken). Beispiel: Eine Kontrolle, die ausgewählt wurde, um die meisten der angezeigten Risiken zu adressieren, wird in der Regel hellrot angezeigt.

Die Vorlage enthält die Dokumente 545, 550, 555 und 560 der IKS-Risiko-Matrix für die jeweiligen Standardprozesse: Absatz, Einkauf, Personal und Rechnungslegung. Sie können diese Dokumente bearbeiten oder weitere Dokumente der IKS-Risiko-Matrix erstellen, um Kontrollen in zahlreichen Kombinationen anzuzeigen. >>Vorgehensweise

Die Zeile im unteren Bereich der IKS-Risiko-Matrix gibt für jeden Risikofaktor an, ob die Prüfungshandlungen für Kontrollen das Risiko abschwächen. Mögliche Werte sind Ja, Einige und Nein. Wenn die IKS-Risiko-Matrix vertikal angezeigt wird, sind die Werte mit J, E und N abgekürzt.

Es können unterschiedliche Ansichten erstellt und gespeichert werden, indem verschiedene Filter ausgewählt werden, ein Layout angewendet wird, Spalten hinzugefügt und entfernt werden und Spaltenbreiten geändert werden. Weitere Informationen zum Anpassen von Ansichten finden Sie in dem Thema Eine neue Ansicht erstellen.

Sie können in der Tabelle im unteren Bereich des Dokuments eine Schlussfolgerung zu der Beurteilung des Kontrollrisikos für jede Aussage ziehen.

Hinweis: Wenn die Beurteilung des Kontrollrisikos automatisch erfolgt, wird die Beurteilung im Bereich Schlussfolgerung in das Dokument Prüffelder übernommen, sobald die Option Vorgeschlagen ausgewählt ist.

Dieses Online-Hilfe-System bezieht sich auf die Produkte AuditTemplate und AuditSystem. Bitte beachten Sie, dass nicht alle Funktionen in beiden Produkten verfügbar sind.