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Kontrollidentifizierung

Als Teil des Prüfungsprozesses entwickeln Prüfer ein Verständnis der Kontrollen und der Kontrollumgebung, die für die Prüfung relevant ist. Außerdem ermitteln Sie, ob diese Kontrollen die beurteilten Risiken vermeiden oder abschwächen und melden jegliche Mängel. Die Vorlage unterstützt Sie dabei, auf einfache Weise Kontrollen zu erfassen, ihnen identifizierte Risiken zuordnen und angeben, ob die identifizierten Risiken adressiert wurden. Kontrollen können aus beliebigen vorlagenspezifischen Dokumenten hinzugefügt werden, einschließlich Arbeitsprogrammen und Checklisten. Sie können Kontrollen in IKS-Risiko-Matrix Dokumenten kumulieren, um sie auf ihre Wirksamkeit bei der Abschwächung von Risiken zu bewerten.

Informationen zu Kontrollen werden automatisch in folgende Elemente übertragen und dort verwendet:

• IKS-Risiko-Matrix - In jeder Matrix (je Prozess) werden alle verknüpften Kontrollen als Zeilen und alle verknüpften Risiken als Spalten angezeigt. Dabei bieten die Matrizen einen klaren Überblick darüber, welche Risiken von welchen Kontrollen abgeschwächt wurden. Die IKS-Risiko-Matrix kann nach Risikoaussagen gefiltert werden, wodurch die Informationen, die von Anwendern benötigt werden, um eine Schlussfolgerung zum Kontrollrisiko je Aussage zu ziehen, übersichtlich angezeigt werden.
• Dokument FSA. Prüffelder - Die Beurteilung des Kontrollrisikos kann aus den Schlussfolgerungen je Aussage in der IKS-Risiko-Matrix übernommen werden.
• Bericht Berichtspflichtige Elemente - Gibt an, welche Risiken in Schreiben wie dem Management Letter gemeldet wurden.
• CaseWare Constellation - Kontrollen sind ein wichtiger Bestandteil der Ansicht Constellation.
• CaseWare Q - Die Gesamtzahl der Kontrollen und Schlüsselkontrollen wird in Q veröffentlicht.

Um das Prüfungsteam zu unterstützen, kann der Autor der Kanzlei gängige Kontrollen in der AuditTemplate Mastervorlage vordefinieren und festlegen, wie die Kontrollen kumuliert werden müssen.

Dieses Online-Hilfe-System bezieht sich auf die Produkte AuditTemplate und AuditSystem. Bitte beachten Sie, dass nicht alle Funktionen in beiden Produkten verfügbar sind.