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Prozesse

Am oberen Rand des Dokuments Prüffelder können Prozesse für den Prüfungsauftrag hinzugefügt und gelöscht werden. Prozesse stellen den Vorgang dar, bei dem Geschäftsvorfälle und Einträge initiiert, erfasst, verarbeitet und genehmigt werden, die Kontensalden bzw. Angaben im Abschluss umfassen.

Sobald der zugrunde liegende Prozess erstellt wurde, sollte er an jedes Prüffeld im Arbeitspapier angehängt werden. Sie können außerdem für jeden Prozess eine Referenz zu der relevanten IKS-Risiko-Matrix und den relevanten Dokumenten der Verfahrensprüfung anlegen. Prozesse kommen auch beim Beurteilen interner Kontrollen zur Anwendung.

Während der Prüfung werden mithilfe von Prozessen und Prüffeldern Risiken und Kontrollen bestimmt. Diese Eigenschaften ermöglichen die Verknüpfung von Risiken zu Kontrollen und die Beurteilung interner Kontrollen.

Die Vorlage AuditTemplate enthält vier Standardprozesse. Ihre Wirtschaftsprüferpraxis kann diese Standardprozesse ändern oder vor der Verteilung von AuditTemplate weitere Prozesse hinzufügen.

Dieses Online-Hilfe-System bezieht sich auf die Produkte AuditTemplate und AuditSystem. Bitte beachten Sie, dass nicht alle Funktionen in beiden Produkten verfügbar sind.