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Prüfungshandlungszuordnung

Über die Prüfungshandlungszuordnung, die im Dokument AO - Einstellungen Arbeitspapiere angegeben wird, können Prüfungshandlungen in einem Arbeitsprogramm oder einer Checkliste bestimmten Benutzern zugeordnet werden. Außerdem kann festgelegt werden, dass nur die betreffenden Benutzer berechtigt sind, die ihnen zugeordneten Prüfungshandlungen fertigzustellen. Diese Funktion ist nützlich, wenn eine Checkliste oder ein Arbeitsprogramm von mehreren Team-Mitgliedern ausgeführt werden soll. Des Weiteren gilt: Wenn Reaktionen auf Prüfungshandlungen möglicherweise sensible Informationen enthalten, können die Prüfungshandlungen als Sensibel gekennzeichnet werden und die zugehörigen Reaktionen vor anderen Teammitgliedern verborgen werden.

Als Autor der Kanzlei haben Sie die Möglichkeit, eine Einführung bzw. Anleitung in der Mastervorlage bereitzustellen, indem Sie einer empfohlenen Sicherheitsgruppe Prüfungshandlungen zuweisen. In der Mandantendatei können Prüfungshandlungen bestimmten Benutzern in der von der Kanzlei empfohlenen Gruppe oder allen anderen Mitgliedern des Prüfungsteams zugeordnet werden.

Zum Verwenden der Prüfungshandlungszuordnung muss die Zugriffschutzfunktion von CaseWare aktiviert sein, und Benutzer und Gruppen müssen definiert sein. Der Autor der Kanzlei ordnet anschließend die einzelnen folgenden Berechtigungen einer definierten Zugriffsschutzgruppe zu:

Zuordnende verfügen über folgende Berechtigungen:

• Prüfungshandlungen in Arbeitsprogrammen und Checklisten Mitgliedern des Prüfungsteams zuordnen oder erneut zuordnen
• Prüfungshandlungen fertigstellen, die Teammitgliedern zugeordnet sind
• Prüfungshandlungen als Sensibel kennzeichnen
• Alle Reaktionen auf Prüfungshandlungen anzeigen, die als Sensibel gekennzeichnet sind
• Optionen für die Prüfungshandlungszuordnung im Dokument AO - Einstellungen Arbeitspapiere angeben

Qualitätssicherer verfügen über folgende Berechtigungen:

• Prüfungshandlungen fertigstellen, die Teammitgliedern zugeordnet sind
• Prüfungshandlungen als Sensibel kennzeichnen
• Alle Reaktionen auf Prüfungshandlungen anzeigen, die als Sensibel gekennzeichnet sind

Personen, denen die Prüfungshandlung zugeordnet wurde verfügen über folgende Berechtigungen:

• Prüfungshandlungen fertigstellen, die ihnen selbst zugeordnet wurden
• Reaktionen auf als Sensibel gekennzeichnete Prüfungshandlungen anzeigen, die ihnen selbst zugeordnet sind

Hinweis:

• Da die Mitglieder der Gruppe Zuordnender über alle Berechtigungen der Gruppe Qualitätssicherer zzgl. der Fähigkeit verfügen, Benutzern Prüfungshandlungen zuzuordnen, ist die Gruppe Zuordnender i. d. R. nicht identisch mit der Gruppe Qualitätssicherer.

• In der Mandantendatei kann der Zuordnende bestimmen, ob nicht zugeordnete Prüfungshandlungen immer noch von Jeder oder Keine fertiggestellt werden können.

Weitere ausführliche Informationen zum Zugriffschutz sowie zu Anwendern und Gruppen in CaseWare finden Sie unter Zugriffschutz.

Dieses Online-Hilfe-System bezieht sich auf die Produkte AuditTemplate und AuditSystem. Bitte beachten Sie, dass nicht alle Funktionen in beiden Produkten verfügbar sind.